金融三业疏失 今年罚1.7亿

http://www.cntimes.info 2020-11-21 16:00:37
  本报讯/据工商时报报导,金融业出包频频,理专A钱案四起、保险业内控疏失多、还有证券避险疏失狂亏,金管会开单不手软。金管会19日公布金融三业最新裁罚状况,2020年以来银行局已开单裁罚7件、5,150万元、保险业则开单61件、1亿700万元、证券业则裁罚1,794万元,金融业整体已吃了1亿7,644万罚单,距离金管会给立法院的年度预算目标2亿212万元,只有2,568万元之遥。

  金管会统计过去六年的裁罚金额以2019年的2亿3,292万元最多,其次为2017年的2亿1,042万元、第三高是2016年的2亿26万元,只有2015年、2018年的罚锾金额在2亿元以下。可看到近年金管会对金融业内稽内控要求愈来愈高,不只祭出「理专十诫」,也将金融业的罚锾上限拉高,未来金融业最高可能吃到一张5千万元的罚单。

  银行局指出,2020年以来至11月,银行业已有7件裁罚、5,150万元,其中历年裁罚金额最大的三件集中在2020年的理专A钱案,包括永丰银、玉山银、彰银各被罚1,200万元,尚有玉山、台新银理专盗领案还未裁罚。

  保险局则指出,2020年以来至10月底,保险业已有61件、1亿700万元,2020年被裁罚的案件即是新光人寿被金检发现多项缺失,内控有严重缺失,因而被罚2,760万元。

  证期局则统计至2020年10月底共开罚1,794万元,已超越历年全年的罚款,2020年华南永昌证券144万元,2020年华南永昌证则因为因权证交易避险不及狂亏47亿元,被金管会开罚144万元。
【大华网路报】